2020證券公司聯(lián)絡(luò)員工作總結(jié)
一年來，伴隨著實(shí)踐的腳步即將過去，2020年，協(xié)會(huì)根據(jù)年初召開的全國(guó)證券期貨工作會(huì)議和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)會(huì)議以及年中召開的理事會(huì)會(huì)議精神，圍繞貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，特別是股權(quán)分置改革和證券公司綜合治理等資本市場(chǎng)一系列重大改革，緊緊依靠廣大會(huì)員，切實(shí)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能，在強(qiáng)化行業(yè)自律管理、誠(chéng)信建設(shè)、證券公司分類評(píng)審、從業(yè)人員考試培訓(xùn)、資格管理、研究行業(yè)發(fā)展、反映行業(yè)呼聲、以及拓展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能等方面取得了新的進(jìn)展，作如下工作總結(jié)。
一、配合證券公司綜合治理
2020年，協(xié)會(huì)配合證券公司綜合治理工作，在證券公司會(huì)員中繼續(xù)開展了創(chuàng)新類證券公司評(píng)審，啟動(dòng)了規(guī)范類證券公司評(píng)審工作。
（一）建立規(guī)范有效的分類評(píng)審機(jī)制。2020年創(chuàng)新評(píng)審辦法發(fā)布實(shí)施后，協(xié)會(huì)在2020年發(fā)布了《試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新方案評(píng)審暫行辦法》、《規(guī)范類證券公司評(píng)審暫行辦法》和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)新試點(diǎn)類（規(guī)范類）證券公司信息披露指引（試行）》，健全了創(chuàng)新類、規(guī)范類證券公司評(píng)審工作，建立了評(píng)審工作規(guī)范和工作程序，形成了材料申報(bào)、初步審核、專家評(píng)審、持續(xù)檢查、信息披露等一套完整的、規(guī)范的評(píng)審制度。
（二）持續(xù)檢查回訪，不斷促進(jìn)公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)。2020年協(xié)會(huì)先后組織多次對(duì)創(chuàng)新類證券公司的持續(xù)檢查，分別對(duì)中信證券等創(chuàng)新類證券公司進(jìn)行回訪檢查，落實(shí)評(píng)審會(huì)提出的整改關(guān)注意見，并對(duì)每一家公司的檢查情況做了持續(xù)評(píng)價(jià)書面報(bào)告。
二、不斷推動(dòng)誠(chéng)信建設(shè)，行業(yè)自律管理機(jī)制日趨完善
2020年，協(xié)會(huì)加大了行業(yè)自律規(guī)則制定工作的力度。發(fā)布了《證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》、修訂發(fā)布了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》。這兩個(gè)規(guī)則發(fā)布實(shí)施后，對(duì)規(guī)范從業(yè)人員職業(yè)道德開始發(fā)揮作用。協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)會(huì)員和從業(yè)人員兩個(gè)誠(chéng)信信息庫得到進(jìn)一步完善。
三、關(guān)注重大改革發(fā)展問題，充分反映行業(yè)意見和建議
針對(duì)近年來會(huì)員公司經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)方式、風(fēng)險(xiǎn)控制、贏利模式面臨的沖擊和嚴(yán)峻考驗(yàn)，協(xié)會(huì)從推動(dòng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性建設(shè)、維護(hù)行業(yè)利益、創(chuàng)造行業(yè)和諧發(fā)展環(huán)境出發(fā)，開展了一系列調(diào)研工作，集中行業(yè)智慧，充分發(fā)揮監(jiān)管部門與業(yè)界的橋梁紐帶作用，反映行業(yè)的呼聲。
2020年完成了經(jīng)紀(jì)、投行、咨詢、基金工作。各委員會(huì)充實(shí)了力量，發(fā)揮了專業(yè)優(yōu)勢(shì)，做了大量的工作。協(xié)會(huì)從培訓(xùn)制度建設(shè)、技術(shù)保障、培訓(xùn)組織三個(gè)方面完善從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系。年初協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》和《關(guān)于組織實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的幾點(diǎn)意見》。
四、改進(jìn)服務(wù)方式，提高服務(wù)質(zhì)量
（一）證券公司經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)及排名工作。做好月度《證券公司經(jīng)營(yíng)情況簡(jiǎn)報(bào)》編制工作。每月對(duì)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)收入及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行排名，及時(shí)通過系統(tǒng)平臺(tái)送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和各證券公司參閱。讓公司了解關(guān)于資產(chǎn)、業(yè)務(wù)收入支出、利潤(rùn)等18項(xiàng)指標(biāo)的行業(yè)總體情況及公司所處的位置。
八、拓展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能，推動(dòng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)
2020年，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。截至12月31日，共有掛牌公司42家、掛牌股票46只，總計(jì)開戶數(shù)達(dá)到375068戶，當(dāng)年累計(jì)成交3.98億股，4.12億元。完成了2020年退市的11家公司平移代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作。為完善主辦券商自律監(jiān)管，協(xié)會(huì)上半年對(duì)各主辦券商的業(yè)務(wù)資格條件進(jìn)行審核，為符合條件的11家主辦券商換發(fā)了資格證書。大鵬證券、閩發(fā)證券被責(zé)令關(guān)閉后，協(xié)會(huì)與登記結(jié)算公司、清算小組等各方密切配合，順利完成了其主辦券商業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)移。
五、加強(qiáng)協(xié)會(huì)機(jī)關(guān)建設(shè)
（一）按照證監(jiān)會(huì)黨委的統(tǒng)一部署，2020年協(xié)會(huì)集中時(shí)間、集中精力開展了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育。通過一系列的教育活動(dòng)，增強(qiáng)了黨委班子的核心領(lǐng)導(dǎo)作用，提高了黨員干部的責(zé)任感和使命感，激發(fā)了員工的工作積極性和創(chuàng)造性，明確了努力方向，增強(qiáng)了服務(wù)會(huì)員的意識(shí)，各方面工作有了明顯改進(jìn)。群眾滿意度測(cè)評(píng)達(dá)到99%。
（二）堅(jiān)持員工培訓(xùn)，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。年內(nèi)協(xié)會(huì)組織了保薦人制度、債券市場(chǎng)改革，ETF運(yùn)行情況、股權(quán)分置改革、基金市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀、《公司法》、《證券法》等專題培訓(xùn)。同時(shí)，圍繞黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)在員工中開展了革命傳統(tǒng)、和諧社會(huì)、節(jié)約型社會(huì)等學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，進(jìn)一步激發(fā)員工的工作熱情，提高做好協(xié)會(huì)工作的主動(dòng)性和積極性。
（三）加強(qiáng)了協(xié)會(huì)網(wǎng)站建設(shè)，豐富了協(xié)會(huì)與會(huì)員信息交流平臺(tái)。2020年協(xié)會(huì)開發(fā)建設(shè)了新網(wǎng)站，豐富了網(wǎng)站內(nèi)容，協(xié)會(huì)工作動(dòng)態(tài)、證券公司分類評(píng)審、考試培訓(xùn)、各種通知公告等共更新信息910條。較好地滿足了會(huì)員單位和從業(yè)人員各方面信息需要。
各位常務(wù)理事：協(xié)會(huì)工作成績(jī)的取得，離不開全體會(huì)員單位、各位理監(jiān)事、常務(wù)理事和各個(gè)方面的大力支持。在此，我代表協(xié)會(huì)向關(guān)心支持協(xié)會(huì)工作的證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和各有關(guān)部門，向各位常務(wù)理事、理監(jiān)事和全體會(huì)員表示衷心的感謝！