董事會(huì)辦公室2020工作總結(jié)及2020工作計(jì)劃
尊敬的董事長(zhǎng)及各位領(lǐng)導(dǎo)，大家好!
首先，我代表董辦給大家匯報(bào)一下2020的工作情況，以及2020的工作計(jì)劃。
(本段主要要點(diǎn)：1、董辦的重要作用，比如橋梁啊、窗口啊等等;2、董秘工作的風(fēng)險(xiǎn)：表面看似光鮮，實(shí)則行走在刀尖;刀尖上起舞，夾縫里生存等。好在加入了董秘一家人，少走了很多彎路，哈哈;3、一年來(lái)的收獲：工作取得了很大進(jìn)步，獲得董事會(huì)、股東、主辦券商、監(jiān)管部門的一致好評(píng)如潮)，并簡(jiǎn)要描述一年來(lái)的得與失，經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等。
非常感謝各位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)董辦工作的支持、理解、包容與配合，下面具體匯報(bào)一下2020年董秘工作總結(jié)與2020年工作計(jì)劃。
一、2020年董辦工作總結(jié)
1、新三板掛牌
董辦在公司各部門的積極配合下，公司上下齊心協(xié)力，經(jīng)過(guò)X個(gè)月的艱苦工作，2020年X月，公司在新三板掛牌。這是公司里程碑式的大事。掛牌是新的起點(diǎn)，董辦將幫助工作做好資本戰(zhàn)略規(guī)劃，努力幫助公司借助資本的力量做大做強(qiáng)。
2、籌備組織和參與三會(huì)
2020年，董辦共計(jì)籌備組織了X次股東大會(huì)及臨時(shí)股東大會(huì);籌備組織了X次董事會(huì);參加了X次監(jiān)事會(huì)。具體如下：
XXXXX
3、定期報(bào)告
● 2020年X月X日，公司披露了201X年年度報(bào)告，報(bào)告共計(jì)XX頁(yè)，詳實(shí)的介紹了公司的基本情況、盈利模式……(列示年報(bào)的主要大標(biāo)題)
● 2020年X月X日，公司披露了2020年半年度報(bào)告，報(bào)告共計(jì)XX頁(yè)，詳實(shí)的介紹了公司的基本情況、盈利模式……(列示年報(bào)的主要大標(biāo)題)(此處可描述一下辛苦程度，并對(duì)大家的配合表示感謝)
通過(guò)以上報(bào)告的披露，有利于投資者詳細(xì)了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，起到了很好的企業(yè)展示作用。
4、臨時(shí)報(bào)告
2020年，共計(jì)完成**次信息披露公告，公告明細(xì)如下(列舉一下公告編號(hào)和名稱即可)
XXXX
5、重大資產(chǎn)重組(如有)
經(jīng)過(guò)x個(gè)月的努力，公司完成了一次重大資產(chǎn)重組(描述重組的核心內(nèi)容)，或描述未完重組的進(jìn)展情況。
……
6、股票發(fā)行與并購(gòu)(如有)
● 股票發(fā)行：2020年公司完成股票發(fā)行X次，共融資XXXX萬(wàn)元……(如有，總結(jié)一下時(shí)間、投資人、融資額、融資用途等，不止一次的，可分別列示)
● 并購(gòu)、收購(gòu)或參股投資……(如有，總結(jié)一下)
7、對(duì)外投資(如有)
2020年，公司發(fā)生對(duì)外投資X次，投資金額XXXX萬(wàn)元……(如有，總結(jié)一下時(shí)間、投資標(biāo)的、投資額、投資目的、對(duì)公司未來(lái)的影響等，不止一次的，可分別列示)
8、組織董監(jiān)高學(xué)習(xí)
共計(jì)組織董監(jiān)高學(xué)習(xí)**次，具體如下(列舉一下學(xué)習(xí)時(shí)間和內(nèi)容即可)
● 2020年**月**日，XX法規(guī)培訓(xùn)
● 2020年**月**日，組織參加董秘一家人的股票交易實(shí)操線上培訓(xùn)
● 2020年**月**日，組織董事長(zhǎng)、總經(jīng)理參加了市證監(jiān)局舉辦的“監(jiān)管第一課”
● 2020年**月**日，組織參加董秘一家人組織的雙創(chuàng)可轉(zhuǎn)債線下培訓(xùn)
● ……
9、參加并通過(guò)了新三板董秘資格考試
2020年X月，參加了董秘一家人組織的線上考試培訓(xùn)，理論與實(shí)踐相結(jié)合的講解，使所學(xué)知識(shí)更加扎實(shí)。
2020年X月，參加了股轉(zhuǎn)公司組織的董秘資格考試，并以優(yōu)異成績(jī)(雖然不公布分?jǐn)?shù))通過(guò)考試。
(此處可插入考試通過(guò)的截圖)
10、配合督導(dǎo)與檢查
共計(jì)配合主辦券商和XX證監(jiān)局等部門的督導(dǎo)與檢查**次，組織報(bào)送督導(dǎo)與檢查材料**次，具體如下(列舉一下督導(dǎo)與檢查時(shí)間和內(nèi)容即可)
● 2020年X月，接待了主辦券商來(lái)公司例行檢查，檢查的主要內(nèi)容為…..，我公司未發(fā)現(xiàn)不合規(guī)事項(xiàng)(如發(fā)現(xiàn)不合規(guī)事宜，請(qǐng)列示)
● 2020年X月，接待了證監(jiān)局的XX檢查……
● 2020年X月，……
● 主辦券商要求的每月自查報(bào)告……
● ……
11、投資機(jī)構(gòu)接洽與路演
2020年，共計(jì)接待投資機(jī)構(gòu)洽談111次(要融資，接待幾十上百投資機(jī)構(gòu)很正常，還不一定融資成功，說(shuō)起來(lái)都是淚。但要堅(jiān)強(qiáng))，接待媒體采訪22次(說(shuō)話要謹(jǐn)慎，個(gè)別媒體會(huì)斷章取義，定稿要親自審核一遍)，接待投資人調(diào)研33次(第一次盡調(diào)，先把盡調(diào)材料復(fù)印十幾份備用，減少其他盡調(diào)的工作量)，組織并實(shí)施路演4次(其中參加了董秘一家人的路演，并獲得較好的反響)，……，具體如下：
(此處可列示接待的主要機(jī)構(gòu)、主要媒體采訪、主要路演等)
12、其它
● 加強(qiáng)公司治理方面，組織并檢查了公司關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、股東及高管是否存在資金占用的情況，制定了XX管理制度。
● 加強(qiáng)公司內(nèi)控完善方面，組織并制定了XX管理制度，……
● 加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范方面，……
● 主要訴訟……
● 變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所……
● 董監(jiān)高變動(dòng)……
● 股票解限售……
● 融資、擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押……
● 認(rèn)定核心員工……
● 日常關(guān)聯(lián)交易與偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定……
● 股權(quán)激勵(lì)……
● ……
(根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，寫一寫大事記即可)
二、2020年董辦工作計(jì)劃
1、日常工作安排
建議結(jié)合自己公司的情況，較為詳細(xì)的列示。比如：股票解限售、定期報(bào)告、董事會(huì)監(jiān)事會(huì)換屆、高管聘任、權(quán)益分派……
2、組織董監(jiān)高學(xué)習(xí)計(jì)劃
包括日常合規(guī)培訓(xùn)及可能新發(fā)布制度的講解兩部分列示。
3、特殊事項(xiàng)安排
● 對(duì)外投資計(jì)劃;
● 融資及路演計(jì)劃;
● 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;
● IPO的準(zhǔn)備;
● ……
既然我們進(jìn)入了新三板，我們應(yīng)該按照資本市場(chǎng)的規(guī)定做事。只有敬畏法律、如履薄冰(崔班長(zhǎng)講課說(shuō)的)，才能在資本市場(chǎng)上越走越遠(yuǎn)、越飛越高。董辦期望在資本方面持續(xù)助力公司健康、快速發(fā)展。祝我們公司再創(chuàng)輝煌!
工作中不妥之處，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)多批評(píng)指正，謝謝!
董事會(huì)秘書辦公室
2020年X月X日
(本文部分素材整理自網(wǎng)絡(luò))
附：董秘崗位職責(zé)詳細(xì)模板(根據(jù)自身情況增減)
1.負(fù)責(zé)建立健全信息披露制度，重大信息內(nèi)部報(bào)告制度并制定具體實(shí)施方案后組織實(shí)施，在領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)時(shí)，列席涉及信息披露的股東大會(huì)、董事會(huì)、戰(zhàn)略討論會(huì)、經(jīng)營(yíng)例會(huì)、資金運(yùn)營(yíng)分析會(huì)、預(yù)算編制會(huì)等重要會(huì)議，向公司有關(guān)部門及控股子公司收集信息披露所需要的各種資料，進(jìn)而保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整;
2.負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保全工作。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清;
3.按照有關(guān)法定程序，做好公司臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告(年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告公告)的編制和披露等工作;
4.及時(shí)了解募集資金投入項(xiàng)目的進(jìn)度、資金投入情況，配合相關(guān)部門做好募集資金的使用及監(jiān)控。及時(shí)了解并跟蹤公司的重大事件，包括但不限于：重大收購(gòu)、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)、重大擔(dān)保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任等;
5.負(fù)責(zé)公司資本市場(chǎng)再融資工作的研究、策劃和組織實(shí)施;研究分析證券市場(chǎng)運(yùn)行趨向;
6.負(fù)責(zé)公司與相關(guān)當(dāng)事人、股轉(zhuǎn)公司及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，辦理相關(guān)事務(wù);
7.負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理制度的擬訂及具體方案的制定和實(shí)施，接待和解答股東和投資者的來(lái)信、來(lái)電和來(lái)訪;向投資者提供公司披露的資料等;
8.負(fù)責(zé)公司在證券媒體的形象宣傳工作;
9.整理和歸納國(guó)家及監(jiān)管部門頒發(fā)的有關(guān)信息披露及公司規(guī)范化運(yùn)作方面的法律法規(guī)，并組織董事、監(jiān)事及高管人員學(xué)習(xí)和貫徹，確保公司董事了解相關(guān)法律上市規(guī)則、條例和規(guī)定等;
10.負(fù)責(zé)督促本部門成員建立信息披露事務(wù)，重大信息內(nèi)部報(bào)告事務(wù)、投資者關(guān)系管理事務(wù)、內(nèi)幕信息保密事務(wù)、募集資金使用管理事務(wù)及部門日常管理專項(xiàng)檔案，對(duì)部門檔案建立和管理情況進(jìn)行不定期抽查，針對(duì)不足提出改進(jìn)要求;
11、負(fù)責(zé)擔(dān)任公司與股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主辦券商、會(huì)計(jì)師、律師、媒體之間的溝通與聯(lián)絡(luò);
12、負(fù)責(zé)管理和保存公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)，記錄大股東及董事持股數(shù)量及變動(dòng)(注：董秘一家人開發(fā)的“i董秘”，可以自動(dòng)出股份變動(dòng)分析報(bào)告);
13、公司宣傳材料的審核。