新銀行員工年終總結(jié)感想10篇

| 開鵬

通過回顧過去的工作,遇到的問題和解決問題的方法,我們可以找出規(guī)律。遵循這些規(guī)則可以事半功倍,可以更好地與實際工作聯(lián)系起來,達(dá)到順利開展工作的目的。下面小編給大家?guī)黻P(guān)于新銀行員工年終總結(jié)感想,希望會對大家的工作與學(xué)習(xí)有所幫助。

新銀行員工年終總結(jié)感想篇1

轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計部已經(jīng)渡過了一年,在這一年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程。20__年1月是我從學(xué)校踏入社會的一個轉(zhuǎn)型期,在總行匆匆的培訓(xùn)后,我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業(yè)上,入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上,在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個一年,在營業(yè)部這個溫暖的大家庭里,我忙碌而又充實,學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識和道理,這里就像我的一個家溫暖而甜蜜,兄弟姐妹們熱情又朝氣,我們共同努力為著共同的目標(biāo)奮斗。我以為我將會這里渡過1至2年的時間,來學(xué)習(xí)和體會,來成長和提高,我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”,而當(dāng)時的我也安心的在前臺崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作。然而20__年1月11日,我接到了人事變動的通知,讓我到審計部報到。當(dāng)時的我真的是茫然無措,審計對于我來說一直是一個神秘的職業(yè),從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼,我反復(fù)的思量,一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決定,必有這樣安排的道理,這也是行領(lǐng)導(dǎo)對我的信任;另一方面,從自身長遠(yuǎn)的發(fā)展審計工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多。從此我便踏上了審計員的道路。

初入審計部,我感到深深的茫然和挫敗,僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業(yè)務(wù)的知識在這里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,作為一名內(nèi)審人員,必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項業(yè)務(wù),然后才是內(nèi)部風(fēng)險的把控。所幸的是,審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼,一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí),回到部門我就開始學(xué)習(xí)各項業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié)。每每遇到不懂的地方,我就主動請教部門同事,同事們也耐心細(xì)致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下,大約一個星期的時間我就開始參與審計工作了,盡管開始之時,速度往往根本上團(tuán)隊的進(jìn)度,某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題,同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正,就是在這樣的情況下我一點點的開始成長。

到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的員工,能獨立的承擔(dān)一塊審計工作,撰寫真實準(zhǔn)確的審計報告。這一年來,我們對我們支行的信貸部,公司業(yè)務(wù)部,會計出納,2個一類網(wǎng)點,按月一次進(jìn)行了常規(guī)審計,并按照上級提出的要求展開了多次專項審計,及時的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見,為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的巨艦保駕護(hù)航。同時還按季對郵政的二類網(wǎng)點、代理網(wǎng)點進(jìn)行了常規(guī)審計,我負(fù)責(zé)每周針對郵政網(wǎng)點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計意見書,及時的把郵政網(wǎng)點存在的問題報告給郵政領(lǐng)導(dǎo),并提出了合理的整改意見。

審計部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),也沒有實實在在的成績光環(huán),我們默默的為支行付出,的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件,確保企業(yè)的資金安全。同時我們的工作也有極少數(shù)人的不理解,對于檢查存在的問題,沒有引起足夠的重視,也沒能按要求及時整改。在檢查中,有些問題屢犯不改,屢犯屢查,不斷提出,這不但增加了我們的工作負(fù)擔(dān),也讓我們甚為憂心。

新銀行員工年終總結(jié)感想篇2

我在銀行任審計員工作一年來,在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,在大家的幫助和配合下,我認(rèn)真履行審計員工作職責(zé),在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)獨立開展工作,按照審計員工作職責(zé)開展業(yè)務(wù)檢查,根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)督落實整改情況,有效防范了各類事故的發(fā)生,確保了全行全年安全核算無事故、無案件。現(xiàn)將工作情況總結(jié)如下:

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷提高自身素質(zhì)。

按照審計員的“政治堅強(qiáng)、業(yè)務(wù)精通”的要求,自年初以來,我始終以提高自身素質(zhì)為目標(biāo),堅持把學(xué)習(xí)放在首位,努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。一年來,我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定,掌握了核算辦法和流程,增強(qiáng)了業(yè)務(wù)分析能力和解決問題的能力,提高了審計水平。在學(xué)習(xí)上嚴(yán)格要求自己,認(rèn)真學(xué)習(xí),在學(xué)中提高,在學(xué)習(xí)中進(jìn)步,從實際需求增加自己學(xué)習(xí)的自覺性。通過學(xué)習(xí),提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì),掌握了先進(jìn)理念,拓寬了視野,增強(qiáng)分析問題、檢查問題、解決問題的能力。

二、扎實做好本職工作

我作為員工,一年來,親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化,使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴(kuò)張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升,以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺,對我們銀行規(guī)范經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細(xì)化的要求,工作中注重細(xì)節(jié)的管理、精細(xì)化的管理。針對違規(guī)行為,也有了更多的預(yù)防和懲戒措施,內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門,深感自己責(zé)任重大和工作的重要性,我要扎扎實實做好檢查工作。

(一)、認(rèn)真履行審計員工作職責(zé),檢查了支行及網(wǎng)點各項規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況,及時發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務(wù)檢查、合規(guī)手冊撰寫等工作。

(二)、求真務(wù)實、盡職盡責(zé),做好檢查工作。

認(rèn)真履行審計員職責(zé),做好審計工作。在檢查中認(rèn)真仔細(xì),精益求精,認(rèn)真檢查每一項工作內(nèi)容,做好紀(jì)錄,對發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見,提高了網(wǎng)點的核算質(zhì)量,增強(qiáng)了內(nèi)控管理水平,防范了操作風(fēng)險的發(fā)生。

三、回顧檢查自身存在問題

一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前,以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展,新情況、新問題層出不窮,新知識新科學(xué)不斷問世,面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候,有過松弛思想,這是政治素質(zhì)不高,也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現(xiàn)。

四、針對以上問題,今后的努力方向是:

一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高自身素質(zhì),對前臺金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個人素質(zhì)更高層次的追求,必須通過學(xué)習(xí)增強(qiáng)分析問題、解決問題的能力。

二是增強(qiáng)大局觀念,轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),努力克服自己的消極情緒,提高工作質(zhì)量和效率,積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好。

總之,在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務(wù),但仍存在問題和不足之處,這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善,并充分發(fā)揮審計員的職能作用,全面提升工作水平。

新銀行員工年終總結(jié)感想篇3

根據(jù)中支內(nèi)審工作部署,__年__月份和__月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風(fēng)險的分析評價活動。依照內(nèi)控評價方案,分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風(fēng)險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評審”五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進(jìn)行評審,將定期風(fēng)險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員;以重點股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主;有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度,注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍,提升了評價層次。通過審計評價,共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風(fēng)險隱患和薄弱環(huán)節(jié),一一列出,分析存在問題的原因,提出合理的防范措施和建議,并書面報告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo),督促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實?,F(xiàn)將工作總結(jié)如下:

積極開展內(nèi)部審計調(diào)查工作

我們根據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。

今年__月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查,發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,提出了整改意見和建議。

今年__月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查,通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況,基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看,瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī),及時貫徹落實外匯政策,建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求,結(jié)合自身特點,對各項內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充,及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法,建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,基本得到整改落實。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,嚴(yán)格內(nèi)部管理制度,規(guī)范業(yè)務(wù)操作。

今年我們通過審計調(diào)查,共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項,提出整改建議20條,大部分已得到整改落實,分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。

積極開展審計發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動

在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭,認(rèn)真組織開展了對__年度以來審計查出問題整改情況的檢查,做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢”工作,強(qiáng)化了整改落實,鞏固了審計監(jiān)督成效。

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,強(qiáng)化整改意識。布置安排對__年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實責(zé)任,制定切實可行的措施;強(qiáng)化整改意識,主動查找風(fēng)險隱患,堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

2、精心組織,確確保整改實效。安排專人對所有審計項目進(jìn)行逐一梳理,認(rèn)真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,組織人員進(jìn)行了再檢查。

3、強(qiáng)化責(zé)任,落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度,對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后,根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟(jì)處罰。

4、嚴(yán)格督促,實現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個別未整改到位的問題,督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動,真正實現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標(biāo)。

積極參加市中支內(nèi)審項目檢查

根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計,對參與的每一個項目檢查都能認(rèn)真盡職地對待,保質(zhì)保量完成任務(wù)。

新銀行員工年終總結(jié)感想篇4

這一年來,我能夠熱衷本職工作,嚴(yán)格要求自己,擺正工作位置,時刻保持“謙虛”、“謹(jǐn)慎”、“律己”的態(tài)度,在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和同事們的幫助支持下,勤奮學(xué)習(xí),努力提高自我,勤奮工作,履行好崗位職責(zé),得到了領(lǐng)導(dǎo)和前輩們的肯定?,F(xiàn)將一年來的學(xué)習(xí)、工作情況作如下簡要個人工作總結(jié):

一、強(qiáng)化理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),不斷提高自身綜合素質(zhì)。作為不是審計專業(yè)畢業(yè),對審計相關(guān)法律法規(guī)和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),積累充實自己,才能更好的進(jìn)入角色,做好工作。

二、創(chuàng)新思維,不斷改善工作方式。本人主要負(fù)責(zé)審計資料管理和檔案保管。自從我接手工作后,充分利用計算機(jī)維護(hù)檔案管理,使檔案的保管、查詢都方便快捷。同時還擬稿了《審計檔案管理規(guī)范》、《審計臺賬管理操作程序》等流程文件,進(jìn)一步規(guī)范了審計檔案管理和建立了審計臺賬,為后續(xù)審計提供了充分的依據(jù)。

三、拓寬工作領(lǐng)域,積極參加流程銀行建設(shè)。今年初,很榮幸被部門選派參加聯(lián)社的流程銀行改革籌備小組。在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下,能迅速調(diào)整傳統(tǒng)銀行的工作模式,按時按量完成了部門的崗位說明書編寫、流程化文件編寫以及精細(xì)化工作手冊編寫。通過上述一系列做法,稽核工作得到了有效的開展,取得了良好的監(jiān)督效果,杜塞漏洞,患未然。在今后的內(nèi)審工作中要不斷改進(jìn)工作方法,提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量,爭取更好成績。對于目前的審計工作,我覺得我們?nèi)匀煌A粼诨榈碾A段,還未真正做到內(nèi)審的需要,隨著我們銀行的不斷發(fā)展,我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然,同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大,對我們自身素質(zhì)的要求也會越來越高。信貸審計系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線,現(xiàn)在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng),工作方式在不斷的改變,所學(xué)習(xí)的知識不只停留在制度上,對于新系統(tǒng)的運用,新工作方法的實應(yīng)等等,對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn),不斷的學(xué)習(xí),才能適應(yīng)。

新銀行員工年終總結(jié)感想篇5

根據(jù)總經(jīng)辦部署,財務(wù)部于今年3月-6月期間,對所屬分公司進(jìn)行了一次內(nèi)部審計?,F(xiàn)將本次審計的主要情況匯報總結(jié)如下:

一、本次審計的主要范圍

本次內(nèi)部審計按照既定方案,對各分公司__年度的資產(chǎn)管理狀況、內(nèi)部控制流程進(jìn)行了了解,對分公司制度執(zhí)行情況進(jìn)行了查核,并重點對經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)中的管理風(fēng)險、涉稅風(fēng)險進(jìn)行了評估。

同時,我們認(rèn)為,分公司財務(wù)人員的工作質(zhì)量,直接關(guān)系到分公司財務(wù)工作乃至該分公司經(jīng)營管理的諸多層面。為了提高公司財務(wù)人員的整體素質(zhì),我們通過對各分公司會計基礎(chǔ)工作及作業(yè)規(guī)范的深入細(xì)致的了解,對各分公司財務(wù)人員的工作態(tài)度、工作能力、執(zhí)行公司制度及流程方面進(jìn)行了考評。

二、本次審計主要問題

1、報廢品的問題:報廢品與帳載庫存存放在同一間庫房,待報廢品中有購買需求時,雜收進(jìn)帳銷售。但是報廢品的品種、數(shù)量未得到有效控制,一定程度上混淆了庫存正品的管理。

2、入庫單目前無倉管人員簽字確認(rèn),不利于明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

3、庫存盤點由賬盤貨的程序,很難有效發(fā)現(xiàn)庫存差異。建議采取盲盤法,先盤點所有存貨,再與賬面庫存數(shù)核對,有差異的應(yīng)及時調(diào)整正確。

4、滯銷品僅憑在erp系統(tǒng)上的日期來判斷,不能真正及時地發(fā)現(xiàn)滯銷品。建議各分公司核對庫存商品實物的出廠日期,把滯銷品徹底清除干凈。

5、存在款項實際已支出,但未履行erp請款手續(xù)的情形,等于以白條抵庫,造成貨幣資金的賬實不符。雖然資金支出時經(jīng)過經(jīng)理的口頭核準(zhǔn),但應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行erp流程的預(yù)付請款。

6、一些外購商品采購及費用開支(金額一般在500元以內(nèi)),采取先支付后報賬的方式。但有不少公司動用營業(yè)款或公款直接支付,違反了資金支出流程。建議采取備用金制度,常態(tài)的小額支出在單筆限額內(nèi)可以先行支付,報賬后再補(bǔ)足備用金。

7、分公司經(jīng)理的核決權(quán)限的執(zhí)行,存在應(yīng)報未報,批復(fù)未歸檔,無核決權(quán)人員隨意代理核準(zhǔn)的情況。

8、合同草擬完成后,蓋合同章以及向客戶發(fā)出,未經(jīng)過經(jīng)理審批,一般由內(nèi)勤或內(nèi)勤主管負(fù)責(zé)蓋章。合同管理的這一漏洞,把握不當(dāng),易出現(xiàn)合同糾紛。建議加強(qiáng)合同審批環(huán)節(jié),加強(qiáng)相關(guān)人員的經(jīng)濟(jì)法知識培訓(xùn)。

9、信用額度的控制,沒有明確的制度和授權(quán)程序,只依賴于內(nèi)勤、財務(wù)人員按照報表數(shù)據(jù)進(jìn)行提報,單筆、人為進(jìn)行判斷。建議由總公司統(tǒng)一制定授信政策和客戶信用等級評定標(biāo)準(zhǔn),分公司負(fù)責(zé)確定客戶信用等級報總公司備案并嚴(yán)格按照信用等級進(jìn)行授信。

10、對于客戶方更名,而其他相關(guān)資料均未變更的情況,不應(yīng)另行開立新客戶。而客戶名稱變更,實質(zhì)上是同一個客戶的,應(yīng)及時報備總部。否則造成對實際上同一個客戶的應(yīng)收過大,增加授信風(fēng)險。

11、存在一些職務(wù)不相容崗位由一人兼任的情況。如倉管人員直接負(fù)責(zé)采購,倉管人員直接開單出貨并收款,倉管一人保管公司所有鑰匙,會計同時代理出納。建議及時進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,杜絕舞弊發(fā)生的可能性。

12、銀行印鑒章保管不合規(guī)定。如出納保管全部或部分印鑒;經(jīng)理保管全部印鑒;全部印鑒同時由同一人代理保管。建議嚴(yán)格按照公司印鑒保管制度規(guī)定執(zhí)行。

13、業(yè)務(wù)員或者司機(jī)去客戶處收取大額現(xiàn)金貨款,上門收款的時間及具體金額,內(nèi)勤及財務(wù)不能準(zhǔn)確監(jiān)督。建議嚴(yán)格上門收現(xiàn)的手續(xù),做到安全、及時繳存。

14、有的公司預(yù)收現(xiàn)金貨款未錄入erp系統(tǒng),等客戶正式購買后,直接轉(zhuǎn)為銷售貨款收入。從而存在了一筆公司資金在賬外循環(huán)。有的公司為了應(yīng)收賬款回款期達(dá)到績效考評要求,采取用收到的現(xiàn)金貨款張冠李戴,將能夠達(dá)到月結(jié)90天標(biāo)準(zhǔn)的客戶貨款先去沖未能達(dá)標(biāo)客戶的應(yīng)收;待以后再采取相反的方式?jīng)_回。

15、個別一些公司以公用為名,實際上仍在違規(guī)為少數(shù)員工提供免費住宿。

16、公司自有及租入汽車的油耗及修理費管理,隨意性較大。建議各分公司嚴(yán)格報銷手續(xù),杜絕浪費等情況發(fā)生。

新銀行員工年終總結(jié)感想篇6

20__年馬上就要結(jié)束了,在過去的20__年中,我們銀行做的一直很好,很好的頂住了金融危機(jī)的壓力,在經(jīng)濟(jì)最困難的一年里,我們銀行還是取得了業(yè)績不小的進(jìn)步,這就尤為可貴了,所以我們銀行必須要好好的總結(jié)一下,總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗,以便在來年中取得更好的進(jìn)步。

為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展,財務(wù)審計部建立健全和完善落實了各項財務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變,要求公司的財務(wù)規(guī)章制度要進(jìn)行重新修訂和完善。根據(jù)市局(公司)的財務(wù)制度,結(jié)合集團(tuán)公司的實際情況,組織匯編了__集團(tuán)的財務(wù)制度。為了總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),更好的完成20__年的各項工作任務(wù),我部就財務(wù)、審計方面的工作作出總結(jié)如下:

一、審計方面的工作

1、根據(jù)市局財務(wù)審計工作會議精神,對財務(wù)審計部工作的提出要求

(1)繼續(xù)鞏固推行財務(wù)管理模塊,加強(qiáng)財務(wù)人員的管理意識和責(zé)任心,充分發(fā)揮財務(wù)管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時,要求我們財務(wù)人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理,每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運行情況,發(fā)揮主觀能動性,多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議,這一要求作為20__年目標(biāo)考核的主要指標(biāo)來考核。

(2)全員樹立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想,增強(qiáng)危機(jī)感、緊迫感和責(zé)任感,加強(qiáng)學(xué)習(xí),努力提高自身素質(zhì),適應(yīng)新形勢下財務(wù)工作的要求。

2、全面迎接國家審計

為了迎接國家審計署的全面檢查,根據(jù)市局(公司)審計重點,我部門對12月31日的財務(wù)收支進(jìn)行了復(fù)查,并結(jié)合內(nèi)審工作實際,緊緊圍繞集團(tuán)公司的熱點、重點、難點問題開展工作,充分發(fā)揮財務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能,及時為集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù),并對審計將涉及財務(wù)方面的工作進(jìn)行了具體的安排和布置。

3、財務(wù)的審計、監(jiān)督崗位

我們?yōu)榧訌?qiáng)集團(tuán)公司財務(wù)工作的審計和監(jiān)督職能,今年面向社會招聘了四位從事財務(wù)工作多年,經(jīng)驗豐富的財務(wù)人員,充實加強(qiáng)財務(wù)的審計、審核及財務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和范疇,要求盡快修訂完善本部門各個財務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法,為提高財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎(chǔ)。

4、制定并學(xué)習(xí)了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》

為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé),加強(qiáng)(集團(tuán))公司財務(wù)管理和稽核檢查力度,規(guī)范集團(tuán)財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務(wù)人員的工作積極性和責(zé)任感,財務(wù)審計部特制定了《財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法》,通過大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論,積極思考,并贊同嚴(yán)格按照目標(biāo)考核辦法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)。

二、財務(wù)方面的工作

1、增強(qiáng)財務(wù)服務(wù)意識,20__年,我們一如既往地按“科學(xué)、嚴(yán)格、規(guī)范、透明、效益”的原則,加強(qiáng)財務(wù)管理,優(yōu)化資源配置,提高資金使用效益,把為集團(tuán)公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一項重要工作。

2、切實加強(qiáng)財務(wù)管理

根據(jù)集團(tuán)公司規(guī)范財務(wù)管理、優(yōu)化財務(wù)審核程序、提升財務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求,財務(wù)審計部將財務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制,并采用按“統(tǒng)一管理,分級負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理。財務(wù)審計部主要具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公司各類資產(chǎn)的財務(wù)監(jiān)督、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù),充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用。

3、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進(jìn)

一是細(xì)化預(yù)算內(nèi)容。根據(jù)各分、子公司明細(xì)賬詳細(xì)分析了收入、成本與期間費用的執(zhí)行情況,按科目進(jìn)行了分類統(tǒng)計,為各分、子公司的20__年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ);二是提高預(yù)算透明度。預(yù)算方案根據(jù)各分、子公司反饋回來的意見適當(dāng)調(diào)整后,經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司,使各單位對本公司的預(yù)算有一個全面的了解,增強(qiáng)了預(yù)算的透明度;三是增加預(yù)算的剛性。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況,不定期的向預(yù)算委員會反饋情況,對于超預(yù)算等問題嚴(yán)格審批程序,對申請調(diào)整的事項,需經(jīng)過專門的論證分析后,按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后執(zhí)行。一年以來,預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好,各分、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強(qiáng),為做好20__年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗。

4、強(qiáng)力整頓財經(jīng)秩序

根據(jù)市局(公司)財經(jīng)秩序?qū)m椪D工作的安排和財務(wù)收支自查工作方案,集團(tuán)公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為,促進(jìn)煙草行業(yè)的健康發(fā)展,為國家創(chuàng)造和積累的財富”的工作思路,以“摸清家底、揭示隱患、促進(jìn)規(guī)范、推動發(fā)展”為指導(dǎo)思想,嚴(yán)格按照市局(公司)的自查要求,認(rèn)真開展財務(wù)自查工作。財務(wù)審計部從嚴(yán)從細(xì),自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進(jìn)行了自查,并實施強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任審計與加強(qiáng)財經(jīng)秩序整頓相結(jié)合,按照“邊整邊改”的原則,將查出來的問題根據(jù)時間、性質(zhì)等分門門別類,從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞,并有針對性地指定整改措施,限期整改到位。通過此次的自查,切實加強(qiáng)了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。

5、加強(qiáng)資金管理的作用

為了規(guī)范__集團(tuán)經(jīng)濟(jì)運行秩序,加強(qiáng)各分、子公司的資金管理,降低和杜絕資金的使用風(fēng)險,提高資金使用效率,促進(jìn)集團(tuán)健康發(fā)展。集團(tuán)公司從20__年8月份起將集團(tuán)公司資金管理中心納入市局(公司)結(jié)算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮WC集團(tuán)資金管理中心能順利、及時進(jìn)入市局(公司)結(jié)算中心,按照市局(公司)結(jié)算中心要求,對各分、子公司的年度和月度資金收支預(yù)算、管理費用預(yù)算、經(jīng)營費用及財務(wù)費用進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核和匯編。與此同時,為確保各項工作有條不紊的開展,強(qiáng)調(diào)各分、子公司要加大催收貨款力度,保證集團(tuán)公司正常的經(jīng)濟(jì)運行。

為了更好的發(fā)揮財務(wù)職能,我們加強(qiáng)了對會計基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度,提高會計信息質(zhì)量,保證會計信息的真實、準(zhǔn)確、完整;強(qiáng)化財務(wù)的預(yù)測、分析及籌資功能,加強(qiáng)對重大投資資金的管理,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。

請大家能夠認(rèn)識到我們當(dāng)前的形勢,認(rèn)識到我們的公司形勢,在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準(zhǔn)備,我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場,我們一定要努力!

新銀行員工年終總結(jié)感想篇7

__年總結(jié)出銀行主要存在兩大問題:激勵約束機(jī)制不完善和審計人員素質(zhì)不高。

審計人員素質(zhì)不高的表現(xiàn):

1.審計人員安于現(xiàn)狀,認(rèn)為自己擁有本科學(xué)歷和中級審計師職稱在目前的審計環(huán)境中足足有余,再說升職機(jī)會很少會眷顧審計人員,人生失去了追求和奮斗目標(biāo),影響了內(nèi)部審計質(zhì)量;

2.審計人員未及時學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、更新審計相關(guān)知識、手段,平時缺乏審計經(jīng)驗的積累,在審計時無法正確判斷經(jīng)濟(jì)活動的合規(guī)性;

3.在審計中檢查不力,對該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn),引起嚴(yán)重后果的審計風(fēng)險;

4.內(nèi)部審計人員缺乏工作責(zé)任感和職業(yè)道德,審計時為了不得罪人,對相識的人審計走過場,自我防范能力差,自我保護(hù)意識差,風(fēng)險意識淡薄,這樣審計出的內(nèi)部審計質(zhì)量肯定不高,使審計缺乏客觀、權(quán)威性。

由此,北京時代新威在銀行內(nèi)部工作總結(jié)中提出一些看法:

(1)強(qiáng)化風(fēng)險防范意識

(2)提高銀行內(nèi)部審計的獨立性

(3)合理配備審計人員,提高審計人員素質(zhì)

(4)創(chuàng)新銀行內(nèi)部審計理念,開拓審計人員視野

(5)完善激勵約束機(jī)制

每一個審計項目、審計事項都或隱藏著風(fēng)險隱患,在審計時要時刻注意風(fēng)險防范,克服麻痹大意,避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險,要強(qiáng)化員工的風(fēng)險防范意識培育,加強(qiáng)審計人員規(guī)避審計風(fēng)險的能力,銀行內(nèi)部審計部門服務(wù)于基層,要加強(qiáng)與基層的溝通和交流。

開拓創(chuàng)新,拓展內(nèi)部審計的范圍和內(nèi)容,大膽嘗試開展新領(lǐng)域的審計。平時在工作中要善于總經(jīng)經(jīng)驗,發(fā)現(xiàn)問題要及時查找,及時解決,并做好審計成果的提煉工作。

建立健全審計責(zé)任制,提高審計人員的職業(yè)操守和誠信意識,進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任意識。實行親屬回避制度,實行異地審計人員交流工作,通過交流、溝通和協(xié)作,學(xué)習(xí)他人審計長處,提升審計人員知識面,促進(jìn)審計成果共享,提高內(nèi)部審計質(zhì)量。

最后,我們通過時代新威在銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)里的指導(dǎo)總結(jié)出:提高銀行內(nèi)部審計質(zhì)量管理有利于提高銀行的生命力,銀行要充分發(fā)揮審計“免疫系統(tǒng)”作用,為銀行的健康穩(wěn)健運行“保駕護(hù)航”。

新銀行員工年終總結(jié)感想篇8

回顧20__年的工作,對照公司的各項制度,能盡心盡力做好各項工作,較好地履行了自己的職責(zé)。現(xiàn)將主要情況小結(jié)如下:

一、概況

我是在20__年8月份進(jìn)入AA公司從事公司內(nèi)務(wù)審計工作,之前在事務(wù)所從事外部審計工作。自AA公司內(nèi)審部成立以來,截止目前共開展了9個項目的審計工作,分別是:6項業(yè)務(wù)部門審計、2項職能部門審計及1項專項審計。除了在我進(jìn)入公司之前就已開展完畢的兩個項目,我參與了其余7個項目的全程審計。

二、具體工作

1、開展內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù)部審計2項,分別對BB及C部門開展審計。

①在對“BB”進(jìn)行審計時,由于BB是作為獨立法人存在且業(yè)務(wù)主要是面向市場上的散戶,故我們進(jìn)行了較為全面的了解和檢查。對于該項目,我們重點審計了合同管理、往來款、存貨、費用及資金支付審批等方面。審計后提出相關(guān)建議10余條。

②在對“C部門”進(jìn)行審計時,我們重點關(guān)注了應(yīng)收款、預(yù)付款情況;焦炭業(yè)務(wù)采購環(huán)節(jié)直接按水分差量補(bǔ)水情況;融資業(yè)務(wù)及創(chuàng)元代理業(yè)務(wù)的投資回報率等。審計中我們對C部門焦炭業(yè)務(wù)因補(bǔ)水方式差異進(jìn)行了測試,發(fā)現(xiàn)因補(bǔ)水計算方法的問題影響C部門20__年度利潤__余萬,并從公司管理的角度提出了相關(guān)建議。

2、開展外貿(mào)業(yè)務(wù)部審計4項,分別是對進(jìn)出口C部、進(jìn)出口D部、進(jìn)出口E部及進(jìn)出口F部的審計。我參與了進(jìn)出口E部及進(jìn)出口F部的審計。在審計進(jìn)出口部門時,發(fā)現(xiàn)由于進(jìn)出口業(yè)務(wù)是以“貨權(quán)轉(zhuǎn)移書”作為客戶提貨的依據(jù),而非以物流軟件中打印出的“貨物提單”作為客戶提貨依據(jù),故相關(guān)人員并未對物流軟件數(shù)據(jù)的輸入引起足夠的重視,導(dǎo)致物流軟件數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)普遍存在較大差異。在出具的審計報告中,我們已建議相關(guān)的業(yè)務(wù)部、物流單證部和會計部協(xié)商提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

3、開展對公司職能部門的審計2項,分別是對辦公室及GG部的審計。通過對辦公室的審計,我們發(fā)現(xiàn)辦公司目前階段存在的主要問題是對公司資產(chǎn)(特別是下屬子公司資產(chǎn))的管理上存在缺陷。審計后,結(jié)合我們內(nèi)審部門提出的建議,辦公室出臺了“關(guān)于加強(qiáng)對各分子公司資產(chǎn)管理的通知”。

4、參與制定“內(nèi)審部崗位職責(zé)及工作流程”。鑒于內(nèi)審部是公司20__年度新成立的部門,故原先的SOP流程中并未涉及內(nèi)務(wù)審計崗位。為了完善內(nèi)審機(jī)構(gòu),指導(dǎo)今后內(nèi)審工作的開展及明確內(nèi)審部門工作職責(zé),在20__年11月末12月初,我們初步擬定了“內(nèi)審部崗位職責(zé)及工作流程”。

5、參與制定“20__年度審計工作計劃”,并參與公司開展的“內(nèi)審部20__年工作計劃討論會”。通過參與該計劃的制定與討論,讓我更加了解了公司高層對于內(nèi)審部的定位及期望,同時明白公司內(nèi)審部門現(xiàn)階段的工作重心應(yīng)是“事后監(jiān)督”。該計劃的最終確定,為明年的審計工作指明了方向,也使我進(jìn)一步明確了明年的審計任務(wù)及審計方向。

通過上述工作的開展,使我逐步地循序漸進(jìn)地了解并熟悉了公司的業(yè)務(wù)模式及操作流程。同時,通過上述審計項目的告一段落,我發(fā)現(xiàn)有些問題是AA公司現(xiàn)階段各業(yè)務(wù)部門普遍存在的問題。如:

1、公司各業(yè)務(wù)部財務(wù)專管員每個月都會寫財務(wù)分析報告,分析報告中對往來款同時反映財務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),并對兩者差異進(jìn)行分析。但我們發(fā)現(xiàn),各部門普遍存在分析報告中的財務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)均來自于財務(wù)專管員,業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)并非是由業(yè)務(wù)人員提供,而是由專管員根據(jù)財務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)合了解到的實際貨物出入庫情況及發(fā)票情況倒軋。上述操作導(dǎo)致財務(wù)分析報告中往來款業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與財務(wù)數(shù)據(jù)的差異分析流于形式,完全削弱了不相容職務(wù)(業(yè)務(wù)員和財務(wù)專管員)對同一數(shù)據(jù)相互監(jiān)督的功能。

2、貨物的出入庫情況未能及時地錄入物流軟件系統(tǒng),導(dǎo)致部分物流軟件中顯示有庫存的貨物實際上已銷售完畢;甚至出現(xiàn)個別物流軟件中顯示的貨物其實早已出售的情況只有當(dāng)事的業(yè)務(wù)員清楚。試想,若以后公司各部門之間可以交叉銷售貨物的話,很容易出現(xiàn)將已經(jīng)沒有實物而物流軟件上仍然掛賬的貨物售出,這樣對公司的信譽(yù)會有怎樣的影響?

三、工作體會

1、內(nèi)審要樹立服務(wù)意識。內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計工作必須堅持監(jiān)督與服務(wù)并重,寓監(jiān)督與服務(wù)之中。內(nèi)部審計歸根到底是一種內(nèi)部管理行為,它的目標(biāo)是為了加強(qiáng)內(nèi)部管理,為管理者服務(wù)。結(jié)合公司實際情況,內(nèi)審工作的監(jiān)督、評價、控制職能都必須著眼于為公司的發(fā)展服務(wù),把服務(wù)意識融于整個審計過程中,在做好監(jiān)督的同時為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù)。

2、領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持是搞好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)的重視程度越高,內(nèi)審工作就越有依靠,發(fā)揮的作用也就越大。我們在認(rèn)真做好工作的同時,注重同分管領(lǐng)導(dǎo)及上級領(lǐng)導(dǎo)的交流,不定期匯報工作情況,爭取領(lǐng)導(dǎo)的信任,取得了領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審工作的重視和大力支持。公司領(lǐng)導(dǎo)對審計工作倍加關(guān)注,對審計的組織、人員的調(diào)配予以大力支持,對重大問題的定性與處理親自過問,對審計報告認(rèn)真批閱,及時提出了整改意見和具體要求,為審計工作的順利實施提供了有力保證。

總之,經(jīng)過20__年的工作磨練,我對AA公司已經(jīng)有了一定層面的了解,為以后順利開展工作奠定了堅實的基礎(chǔ)。但是,隨著審計部門的逐漸完善,以后的工作將面臨許多新的問題:被審計部門的相關(guān)人員未能很好地理解我們的內(nèi)審工作、審計工作需進(jìn)一步深入、審計項目需更加具有針對性,審計方法需進(jìn)一步改進(jìn),審計力度需進(jìn)一步加強(qiáng)等。面對種種挑戰(zhàn),在以后的工作中,我將在部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下及與其他內(nèi)審人員的合作中,努力工作、抓住機(jī)遇、總結(jié)經(jīng)驗、查找不足,聯(lián)系A(chǔ)A公司的實際情況,并結(jié)合公司總經(jīng)理在內(nèi)審部門20__年年度工作計劃討論會上提出的內(nèi)審工作應(yīng)緊緊圍繞“針對性、依據(jù)性、時效性”等三性有序開展及現(xiàn)階段內(nèi)務(wù)審計工作重心應(yīng)放在對“執(zhí)行力”的檢查上的要求,努力使工作再上新臺階!

新銀行員工年終總結(jié)感想篇9

回顧20__的工作,對照公司的各項制度,能盡心盡力做好各項工作,較好地履行了自己的職責(zé)?,F(xiàn)將主要情況小結(jié)如下:

一、概況

我是在20__年X月份進(jìn)入__公司從事公司內(nèi)務(wù)審計工作,之前在事務(wù)所從事外部審計工作。自__公司內(nèi)審部成立以來,截止目前共開展了X個項目的審計工作,分別是:X項業(yè)務(wù)部門審計、X項職能部門審計及X項專項審計。除了在我進(jìn)入公司之前就已開展完畢的兩個項目,我參與了其余7個項目的全程審計。

二、具體工作

1、開展內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù)部審計2項,分別對BB及C部門開展審計。

①在對“BB”進(jìn)行審計時,由于BB是作為獨立法人存在且業(yè)務(wù)主要是面向市場上的散戶,故我們進(jìn)行了較為全面的了解和檢查。對于該項目,我們重點審計了合同管理、往來款、存貨、費用及資金支付審批等方面。審計后提出相關(guān)建議10余條。

②在對“C部門”進(jìn)行審計時,我們重點關(guān)注了應(yīng)收款、預(yù)付款情況;焦炭業(yè)務(wù)采購環(huán)節(jié)直接按水分差量補(bǔ)水情況;融資業(yè)務(wù)及創(chuàng)元代理業(yè)務(wù)的投資回報率等。審計中我們對C部門焦炭業(yè)務(wù)因補(bǔ)水方式差異進(jìn)行了測試,發(fā)現(xiàn)因補(bǔ)水計算方法的問題影響C部門20__年度利潤__余萬,并從公司管理的角度提出了相關(guān)建議。

2、開展外貿(mào)業(yè)務(wù)部審計4項,分別是對進(jìn)出口C部、進(jìn)出口D部、進(jìn)出口E部及進(jìn)出口F部的審計。我參與了進(jìn)出口E部及進(jìn)出口F部的審計。在審計進(jìn)出口部門時,發(fā)現(xiàn)由于進(jìn)出口業(yè)務(wù)是以“貨權(quán)轉(zhuǎn)移書”作為客戶提貨的依據(jù),而非以物流軟件中打印出的“貨物提單”作為客戶提貨依據(jù),故相關(guān)人員并未對物流軟件數(shù)據(jù)的輸入引起足夠的重視,導(dǎo)致物流軟件數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)普遍存在較大差異。在出具的審計報告中,我們已建議相關(guān)的業(yè)務(wù)部、物流單證部和會計部協(xié)商提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

3、開展對公司職能部門的審計2項,分別是對辦公室及__部的審計。通過對辦公室的審計,我們發(fā)現(xiàn)辦公司目前階段存在的主要問題是對公司資產(chǎn)(特別是下屬子公司資產(chǎn))的管理上存在缺陷。審計后,結(jié)合我們內(nèi)審部門提出的建議,辦公室出臺了“關(guān)于加強(qiáng)對各分子公司資產(chǎn)管理的通知”。

4、參與制定“內(nèi)審部崗位職責(zé)及工作流程”。鑒于內(nèi)審部是公司20__年度新成立的部門,故原先的SOP流程中并未涉及內(nèi)務(wù)審計崗位。為了完善內(nèi)審機(jī)構(gòu),指導(dǎo)今后內(nèi)審工作的開展及明確內(nèi)審部門工作職責(zé),在20__年X月末X月初,我們初步擬定了“內(nèi)審部崗位職責(zé)及工作流程”。

5、參與制定“20__年度審計工作計劃”,并參與公司開展的“內(nèi)審部20__年工作計劃討論會”。通過參與該計劃的制定與討論,讓我更加了解了公司高層對于內(nèi)審部的定位及期望,同時明白公司內(nèi)審部門現(xiàn)階段的工作重心應(yīng)是“事后監(jiān)督”。該計劃的最終確定,為明年的審計工作指明了方向,也使我進(jìn)一步明確了明年的審計任務(wù)及審計方向。

通過上述工作的開展,使我逐步地循序漸進(jìn)地了解并熟悉了公司的業(yè)務(wù)模式及操作流程。同時,通過上述審計項目的告一段落,我發(fā)現(xiàn)有些問題是__公司現(xiàn)階段各業(yè)務(wù)部門普遍存在的問題。如:

1、公司各業(yè)務(wù)部財務(wù)專管員每個月都會寫財務(wù)分析報告,分析報告中對往來款同時反映財務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),并對兩者差異進(jìn)行分析。但我們發(fā)現(xiàn),各部門普遍存在分析報告中的財務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)均來自于財務(wù)專管員,業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)并非是由業(yè)務(wù)人員提供,而是由專管員根據(jù)財務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)合了解到的實際貨物出入庫情況及發(fā)票情況倒軋。上述操作導(dǎo)致財務(wù)分析報告中往來款業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與財務(wù)數(shù)據(jù)的差異分析流于形式,完全削弱了不相容職務(wù)(業(yè)務(wù)員和財務(wù)專管員)對同一數(shù)據(jù)相互監(jiān)督的功能。

2、貨物的出入庫情況未能及時地錄入物流軟件系統(tǒng),導(dǎo)致部分物流軟件中顯示有庫存的貨物實際上已銷售完畢;甚至出現(xiàn)個別物流軟件中顯示的貨物其實早已出售的情況只有當(dāng)事的業(yè)務(wù)員清楚。試想,若以后公司各部門之間可以交叉銷售貨物的話,很容易出現(xiàn)將已經(jīng)沒有實物而物流軟件上仍然掛賬的貨物售出,這樣對公司的信譽(yù)會有怎樣的影響?

三、工作體會

1、內(nèi)審要樹立服務(wù)意識。內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計工作必須堅持監(jiān)督與服務(wù)并重,寓監(jiān)督與服務(wù)之中。內(nèi)部審計歸根到底是一種內(nèi)部管理行為,它的目標(biāo)是為了加強(qiáng)內(nèi)部管理,為管理者服務(wù)。結(jié)合公司實際情況,內(nèi)審工作的監(jiān)督、評價、控制職能都必須著眼于為公司的發(fā)展服務(wù),把服務(wù)意識融于整個審計過程中,在做好監(jiān)督的同時為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù)。

2、領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持是搞好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)的重視程度越高,內(nèi)審工作就越有依靠,發(fā)揮的作用也就越大。我們在認(rèn)真做好工作的同時,注重同分管領(lǐng)導(dǎo)及上級領(lǐng)導(dǎo)的交流,不定期匯報工作情況,爭取領(lǐng)導(dǎo)的信任,取得了領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審工作的重視和大力支持。公司領(lǐng)導(dǎo)對審計工作倍加關(guān)注,對審計的組織、人員的調(diào)配予以大力支持,對重大問題的定性與處理親自過問,對審計報告認(rèn)真批閱,及時提出了整改意見和具體要求,為審計工作的順利實施提供了有力保證。

總之,經(jīng)過20__年的工作磨練,我對__公司已經(jīng)有了一定層面的了解,為以后順利開展工作奠定了堅實的基礎(chǔ)。但是,隨著審計部門的逐漸完善,以后的工作將面臨許多新的問題:被審計部門的相關(guān)人員未能很好地理解我們的內(nèi)審工作、審計工作需進(jìn)一步深入、審計項目需更加具有針對性,審計方法需進(jìn)一步改進(jìn),審計力度需進(jìn)一步加強(qiáng)等。面對種種挑戰(zhàn),在以后的工作中,我將在部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下及與其他內(nèi)審人員的合作中,努力工作、抓住機(jī)遇、總結(jié)經(jīng)驗、查找不足,聯(lián)系__公司的實際情況,并結(jié)合公司總經(jīng)理在內(nèi)審部門20__年年度工作計劃討論會上提出的內(nèi)審工作應(yīng)緊緊圍繞“針對性、依據(jù)性、時效性”等三性有序開展及現(xiàn)階段內(nèi)務(wù)審計工作重心應(yīng)放在對“執(zhí)行力”的檢查上的要求,努力使工作再上新臺階!

新銀行員工年終總結(jié)感想篇10

時代新威通過與銀行合作經(jīng)驗總結(jié)出銀行主要存在兩大問題:激勵約束機(jī)制不完善和審計人員素質(zhì)不高。

審計人員素質(zhì)不高的表現(xiàn):

1.審計人員安于現(xiàn)狀,認(rèn)為自己擁有本科學(xué)歷和中級審計師職稱在目前的審計環(huán)境中足足有余,再說升職機(jī)會很少會眷顧審計人員,人生失去了追求和奮斗目標(biāo),影響了內(nèi)部審計質(zhì)量;

2.審計人員未及時學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、更新審計相關(guān)知識、手段,平時缺乏審計經(jīng)驗的積累,在審計時無法正確判斷經(jīng)濟(jì)活動的合規(guī)性;

3.在審計中檢查不力,對該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn),引起嚴(yán)重后果的審計風(fēng)險;

4.內(nèi)部審計人員缺乏工作責(zé)任感和職業(yè)道德,審計時為了不得罪人,對相識的人審計走過場,自我防范能力差,自我保護(hù)意識差,風(fēng)險意識淡薄,這樣審計出的內(nèi)部審計質(zhì)量肯定不高,使審計缺乏客觀、權(quán)威性。

由此,北京時代新威在銀行內(nèi)部工作總結(jié)中提出一些看法:

(1)強(qiáng)化風(fēng)險防范意識

(2)提高銀行內(nèi)部審計的獨立性

(3)合理配備審計人員,提高審計人員素質(zhì)

(4)創(chuàng)新銀行內(nèi)部審計理念,開拓審計人員視野

(5)完善激勵約束機(jī)制

每一個審計項目、審計事項都或隱藏著風(fēng)險隱患,在審計時要時刻注意風(fēng)險防范,克服麻痹大意,避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險,要強(qiáng)化員工的風(fēng)險防范意識培育,加強(qiáng)審計人員規(guī)避審計風(fēng)險的能力,銀行內(nèi)部審計部門服務(wù)于基層,要加強(qiáng)與基層的溝通和交流。

開拓創(chuàng)新,拓展內(nèi)部審計的范圍和內(nèi)容,大膽嘗試開展新領(lǐng)域的審計。平時在工作中要善于總經(jīng)經(jīng)驗,發(fā)現(xiàn)問題要及時查找,及時解決,并做好審計成果的提煉工作。

建立健全審計責(zé)任制,提高審計人員的職業(yè)操守和誠信意識,進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任意識。實行親屬回避制度,實行異地審計人員交流工作,通過交流、溝通和協(xié)作,學(xué)習(xí)他人審計長處,提升審計人員知識面,促進(jìn)審計成果共享,提高內(nèi)部審計質(zhì)量。

最后,我們通過時代新威在銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)里的指導(dǎo)總結(jié)出:提高銀行內(nèi)部審計質(zhì)量管理有利于提高銀行的生命力,銀行要充分發(fā)揮審計“免疫系統(tǒng)”作用,為銀行的健康穩(wěn)健運行“保駕護(hù)航”。

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